期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )亿元。
A、3
B、5
C、8
D、10
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )有效。
A、立即
B、当日
C、次日
D、持续
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由( )首席风险官履行职责。
A、妨碍、拒绝
B、帮助、暗示
C、诋毁、诽谤
D、限制、阻挠
期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A、1
B、2
C、3
D、5
风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A、10%
B、20%
C、30%
D、35%
因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以( )抗辩。
A、期货公司也有过错.
B、期货交易所已采取补救措施
C、不可抗力
D、相关责任人已经受到行政或刑事处罚
期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。
A、申诉
B、反映
C、上访
D、申请复议
会员在期货交易中违约的,期货交易所先以)承担违约责任。
A、该会员的保证金
B、期货交易所的自有资金
C、期货交易所的风险准备金
D、期货交易公司的储备金
下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。
A、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B、期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C、期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D、除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动
某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。
A、在电话里通知另一理事代为出席
B、委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
C、以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D、该理事不得委托他人代为出席
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之目起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。
A、监督
B、垂直
C、自律
D、行政
期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。
A、2
B、3
C、5
D、7