国债承销团包括（ ）。

A、凭证式国债承销团

B、记账式国债承销团

C、转账式国债承销团

D、其他国债承销团

申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（ ）。

A、中国银监会

B、财政部

C、中国证监会

D、人民银行

投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。

A、经济风险

B、法律风险

C、财务风险

D、道德风险

投资银行在质量控制方面有（ ）。

A、投资银行业的业务风险和业务运作适当分离

B、客户回访应有业务运作部门进行

C、投资银行业务和风险部门应该人员一致

D、客户回访由投资银行风险控制部门进行

下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。

A、主承销商培育、选择和推荐企业

B、发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

C、证监会决定股票的发行价格

D、证监会逐步转向合规性审核

首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

A、有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

B、辅导对象的具体情况和实际需求

C、机构投资人的建议

D、证券市场分析师的独立建议

首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（ ）。

A、发展战略

B、技术开发计划

C、人员扩充计划

D、预计新股上市后的二级市场走势

可转换公司债券的发行方式主要类型包括（ ）。

A、全部网上定价发行

B、网上定价发行与网下机构投资者配售相结合

C、全部网上竞价发行

D、网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有（ ）。

A、在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、销系统

B、经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则

C、股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易

D、进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层

股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体（ ）。

A、会计分期

B、会计制度

C、持续经营

D、货币计量