投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。

A、经济风险

B、法律风险

C、财务风险

D、道德风险

根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（ ）。

A、拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请

B、如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市

C、有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足3年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整

D、国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（ ）。

A、购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

B、购买、出售、置换人的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

D、必须同时达到上述三个标准

在有效申购总量经确认后，按以下（ ）等办法配售新股。

A、当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

B、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

C、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

D、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（ ）。

A、发展战略

B、技术开发计划

C、人员扩充计划

D、预计新股上市后的二级市场走势

首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

A、有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

B、辅导对象的具体情况和实际需求

C、机构投资人的建议

D、证券市场分析师的独立建议

下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。

A、主承销商培育、选择和推荐企业

B、发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

C、证监会决定股票的发行价格

D、证监会逐步转向合规性审核

核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。

A、不选择发行过重组的公司

B、充分尽职调查

C、建立发行人质量评价体系

D、明确推荐标准

股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（ ）。

A、公司股本不少于人民币5000万元

B、持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人

C、公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和的25%以上

D、公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

上市公司申请发行新股必须具备的条件有（ ）。

A、公司股东在近三年内没有重大违法行为

B、公司在最近三年内连续盈利

C、前一次发行的股份已募足

D、与前一次发行股份的时间间隔在一年以上