从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。

证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

新《证券法》赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。

上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。

2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。