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共找到 1992 道题目
  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    下列关于基金托管人的内部控制的表述,正确的是( )。

    A、基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户

    B、基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    C、基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

    D、基金托管人应建立会计复核制度

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括( )。

    A、企业债券

    B、权证

    C、股票

    D、国债

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    成长型基金的主要投资对象包括( )。

    A、有较大升值潜力的公司股票

    B、新兴行业股票

    C、大盘蓝筹股

    D、政府债券和公司债

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    ETF申购赎回中的现金替代分为( )几种类型。

    A、选择现金替代

    B、必须现金替代

    C、可以现金替代

    D、禁止现金替代

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    下列关于基金管理人和基金托管人的税收的说法,正确的有( )。

    A、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税

    B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税

    C、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税

    D、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    目前,我国开放式基金的主要销售机构为( )。

    A、商业银行

    B、证券公司

    C、证券投资咨询机构

    D、专业基金销售机构

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    关于QDII基金的募集申请,不正确的是( )。

    A、QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容

    B、QDII基金的募集申请不需要组织专家评审

    C、基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度

    D、QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    根据有关规定,我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有( )。

    A、从基金分配中获得的买卖股票差价收入

    B、从基金分配中获得的国债利息

    C、申购和赎回基金份额获得的差价收入

    D、买卖基金份额获得的差价收入

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有( )。

    A、在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化

    B、市场能自身调节的,政府不监管

    C、证券市场中不得存在歧视,参与主体具有完全平等的权利

    D、基金监管应当具有连续性,避免大起大落

  • 多选题 2011 职业资格-证劵从业资格

    为了推动基金业的规范发展,我国的基金监管部门应努力做到( )。

    A、创造条件多发基金

    B、更多地引进外资,引进外国的先进经验

    C、鼓励产品创新与业务创新

    D、推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争