可疑及高风险客户后续控制流程（ ）发起。

A、市分行法律与合规部

B、市分行运营管理部

C、省分行法律与合规部

D、省分行运营中心

关于落实回溯性排查工作，主要（ ）处理人工识别任务

A、反洗钱处理团队

B、市分行业务部门

C、省分行业务部门

D、总行业务部门..

关于落实回溯性排查工作，（ ）组织采取相应管控

A、反洗钱处理团队

B、市分行业务部门

C、省分行业务部门

D、总行业务部门..

根据《反洗钱和反恐怖融资典型案例手册》及人民银行官方网站公示的处罚信息中反馈，关于违反规定向客户泄露洗钱风险等级和行政调查信息的，对机构处罚（ ） ，对直接责任人处罚（ ） 。 ( )

A、50万元，2万元

B、20万元，2万元

C、20万元，1万元

D、50万元，1万元

县级及以上人民法院冻结单位或个人存款的期限最长为（ ）。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

电子档案的保管年限与纸质会计档案相同，采用磁性介质保存的每年翻录一次，实行双备份，异地保管；已作为电子档案保存的纸质会计档案保存期限至少为（ ）年。

A、5

B、10

C、30

D、永久

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告，有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知金融机构应在接到补正通知的（ ）个工作日内补正。

A、10

B、1

C、3

D、5

协助有权机关办理冻结、扣划业务时，如发现缺少应附的法律文书，或法律文书有关内容与协助执行通知书的内容不符，应（ ）。

A、说明原因，退回协助执行通知书和所附的法律文书

B、先予办理，后补手续

C、领导签字后办理

D、领导口头同意即可办理

在搞好业务培训的同时，更加注重保护员工的身心健康，定期开展（ ）等辅导。

A、情绪管理

B、减压训练

C、情节演练

D、沟通技巧

金融机构在履行客户身份识别义务时，对以下哪些行为应作为可疑行为进行报告？（ ）

A、客户多次变更住所的

B、重新识别客户身份后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性

C、无法获得境外汇款人的必要信息

D、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息