基金运作信息披露文件主要包括( )。
A、基金月度报告
B、基金净值公告
C、基金上市交易公告书
D、基金季度报告、半年度报告
基金信息披露的作用主要体现在( )。
A、有效防止信息滥用
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、有利于投资者的价值判断
基金销售业务信息管理平台主要包括( )。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、应用系统的支持系统
D、综合业务系统
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A、商业银行
B、证券公司
C、证券投资咨询机构
D、保险公司
营销组合的要素是基金营销的核心内容,这些要素包括( )。
A、渠道
B、费率
C、产品
D、促销
基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A、环境控制
B、风险评估
C、业务活动
D、信息沟通和内部监控
基金托管人对基金管理人监督的主要内容有( )。
A、对基金投资范围、投资对象的监督
B、对基金投融资比例的监督
C、对基金投资禁止行为的监督
D、对基金管理人选择存款银行的监督
以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。
A、签署基金合同
B、基金运作
C、基金募集
D、基金终止
基金管理公司的内部控制机制包括的层次有( )。
A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
基金管理公司的主要职责有( )。
A、办理基金备案手续
B、安全保管基金资产
C、依法募集资金
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项