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共找到 1299 道题目
  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金运作信息披露文件主要包括(  )。

    A、基金月度报告

    B、基金净值公告

    C、基金上市交易公告书

    D、基金季度报告、半年度报告

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金信息披露的作用主要体现在(  )。

    A、有效防止信息滥用

    B、有利于防止利益冲突与利益输送

    C、有利于提高证券市场的效率

    D、有利于投资者的价值判断

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金销售业务信息管理平台主要包括(  )。

    A、前台业务系统

    B、后台管理系统

    C、应用系统的支持系统

    D、综合业务系统

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A、商业银行

    B、证券公司

    C、证券投资咨询机构

    D、保险公司

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    营销组合的要素是基金营销的核心内容,这些要素包括(  )。

    A、渠道

    B、费率

    C、产品

    D、促销

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金托管人内部控制的基本要素包括(  )。

    A、环境控制

    B、风险评估

    C、业务活动

    D、信息沟通和内部监控

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金托管人对基金管理人监督的主要内容有(  )。

    A、对基金投资范围、投资对象的监督

    B、对基金投融资比例的监督

    C、对基金投资禁止行为的监督

    D、对基金管理人选择存款银行的监督

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有(  )。

    A、签署基金合同

    B、基金运作

    C、基金募集

    D、基金终止

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金管理公司的内部控制机制包括的层次有(  )。

    A、员工自律

    B、部门各级主管的检查监督

    C、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

    D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  • 多选题 2014 职业资格-证劵从业资格

    基金管理公司的主要职责有(  )。

    A、办理基金备案手续

    B、安全保管基金资产

    C、依法募集资金

    D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项