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共找到 159 道题目
  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近(  )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A、1

    B、2

    C、3

    D、5

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为(  )有效。

    A、立即

    B、当日

    C、次日

    D、持续

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由(  )首席风险官履行职责。

    A、妨碍、拒绝

    B、帮助、暗示

    C、诋毁、诽谤

    D、限制、阻挠

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以(  )抗辩。

    A、期货公司也有过错.

    B、期货交易所已采取补救措施

    C、不可抗力

    D、相关责任人已经受到行政或刑事处罚

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    风险监管指标与上月相比变动超过(  )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

    A、10%

    B、20%

    C、30%

    D、35%

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于(  )人。

    A、2

    B、3

    C、5

    D、7

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(  )管理。

    A、监督

    B、垂直

    C、自律

    D、行政

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    下列关于期货公司经营业务的说法错误的是(  )。

    A、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

    B、期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

    C、期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保

    D、除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    会员在期货交易中违约的,期货交易所先以)承担违约责任。

    A、该会员的保证金

    B、期货交易所的自有资金

    C、期货交易所的风险准备金

    D、期货交易公司的储备金

  • 单选题 职业资格-期货从业资格

    某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是(  )。

    A、在电话里通知另一理事代为出席

    B、委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托

    C、以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

    D、该理事不得委托他人代为出席