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共找到 11623 道题目
  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。

    A、投资风险管理制度

    B、财务风险控制制度

    C、信息技术系统风险控制制度

    D、程序性风险管理制度

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    ETF基金的现金替代的类型可以分为( )。

    A、禁止现金替代

    B、可以现金替代

    C、必须现金替代

    D、可能现金替代

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。

    A、公司利益优先原则

    B、强化制衡机制原则

    C、公平对待原则

    D、业务与信息隔离原则

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    开放式基金的认购渠道有( )。

    A、通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销 。

    B、网上竞购

    C、通过基金管理公司进行直销

    D、直接向其他持有人购买

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。

    A、实行严格的岗位分离制度

    B、严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C、建立复核制度

    D、按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    开放式基金中,股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。

    A、未知价交易原则

    B、确定价原则

    C、份额申购、金额赎回原则

    D、金额申购、份额赎回原则

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

    A、基金合同生效公告

    B、上市交易公告书

    C、相关基金半年度报告

    D、相关基金年度报告

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    在我国,( )不能担任基金托管人。

    A、证券公司

    B、资产管理公司

    C、保险公司

    D、商业银行

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    基金运营事务通常包括( )。

    A、基金注册登记

    B、投资管理运作

    C、核算与估值

    D、基金清算

  • 多选题 2010 职业资格-证劵从业资格

    基金财产保管的内容包括( )。

    A、保管基金印章

    B、基金资产账户管理

    C、基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管

    D、为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况