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共找到 159 道题目
  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A、经营计划

    B、公司章程草案

    C、设立期货公司申请书

    D、发起人名单及其审计报告

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()。

    A、完善期货公司治理结构

    B、加强内部控制和风险管理

    C、促进期货公司依法稳健经营

    D、维护期货公司投资者合法权益

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。

    A、合法合规性

    B、合理性

    C、风险管理状况

    D、公司经营状况

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    对于约定不明确的交易指令,应当按照下列()规则来确定指令的内容。

    A、没有有效期限的,应当视为当日有效

    B、没有有效期限的,应当视为次日有效

    C、没有成交价格的,应当视为按市价交易

    D、没有开仓方向的,应当视为开仓交易

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司的下列()行为无效。

    A、私下对冲行为

    B、透支交易行为

    C、超量平仓行为

    D、与客户对赌行为

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列()情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。

    A、期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

    B、期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免

    C、客户已经对该交易行为予以追认

    D、期货公司已尽谨慎勤勉义务

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。

    A、是否熟悉期货法律、法规

    B、是否诚信守法

    C、是否具备胜任能力

    D、是否符合固定的任职条件

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。某交易日,市场行情突变,吴伟因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是()。

    A、如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元不承担赔偿责任

    B、如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担次要赔偿责任

    C、如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担主要赔偿责任

    D、如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。

    A、侵权行为实施地人民法院

    B、原告住所地人民法院

    C、被告住所地人民法院

    D、侵权结果发生地人民法院

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出,并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后,行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,孟柳只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是()。

    A、若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉

    B、若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉

    C、若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉

    D、若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉