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共找到 159 道题目
  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是()。

    A、协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

    B、中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

    C、协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

    D、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

    A、变更名称、公司章程

    B、作出终止业务等重大决议

    C、被有权机关立案调查或者采取强制措施

    D、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

    A、期货公司的管理人员和专业人员

    B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

    C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

    D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

    A、申请期货从业人员资格

    B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C、期货从业人员从事期货业务

    D、期货公司的设立

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货从业人员受到()的监督。

    A、中国证监会

    B、中国证监会的派出机构

    C、中国期货业协会

    D、期货交易所

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是()。

    A、该决议须经全体理事l/2以上表决通过

    B、做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

    C、该决议须经出席会议的理事的l/2以上表决通过

    D、做出该决议的理事会会议须有l/2以上理事出席

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    保障基金的后续资金来源包括()。

    A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

    B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

    C、保障基金管理机构追偿的其他合法财产

    D、保障基金管理机构接受的其他合法财产

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。

    A、制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

    B、监督检查期货交易的信息公开情况

    C、制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

    D、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货交易活动实行()原则。

    A、公开请

    B、公平

    C、公正

    D、投资者投资决策自主、投资风险自担

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A、变更注册资本申请书

    B、股东会关于变更注册资本的决议文件

    C、变更注册资本的详细方案

    D、股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书