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共找到 60 道题目
  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是()。

    A、期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

    B、期货交易所合并后,其债权债务随之消灭

    C、期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所继承

    D、为了保护债权人的利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有()。

    A、申请书

    B、任职资格申请表

    C、身份、学历、学位证明

    D、中国证监会规定的其他材料

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

    A、防范经营风险

    B、规范期货公司运作

    C、限制期货公司的行业垄断

    D、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有()。

    A、具有期货从业人员资格

    B、具有从事期货业务3年以上经验

    C、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

    D、通过中国证监会认可的资质测试

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。

    A、诚实守信的品质

    B、良好的职业道德

    C、高尚的文学修养

    D、履行职责所必需的经营管理能力。

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

    A、董事

    B、独立董事

    C、监事

    D、营业部负责人

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是()。

    A、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

    B、会员制期货交易所不具有法人资格

    C、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

    D、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

    A、申请人依法解散

    B、申请人撤回申请材料

    C、拟任人死亡或者丧失行为能力

    D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

    A、变更名称、公司章程

    B、作出终止业务等重大决议

    C、被有权机关立案调查或者采取强制措施

    D、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

    A、统一结算

    B、统一风险管理

    C、统一资金调拨

    D、统一财务管理