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共找到 60 道题目
  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货交易所对于下列()情形不需要责任。

    A、期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失

    B、期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

    C、期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

    D、期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是()。

    A、该交易结果对乙不发生效力

    B、如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失

    C、该交易无效

    D、如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,()。

    A、对单位判处罚金

    B、对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役

    C、对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役

    D、对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括()。

    A、保守国家秘密

    B、保守所在期货经营机构秘密

    C、保守投资者的商业秘密

    D、保守投资者的个人隐私

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

    A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

    D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    ()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。

    A、期货交易所

    B、期货经纪公司

    C、证券交易所

    D、保险公司

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司的从业人员不得有下列()行为。

    A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

    C、挪用客户的期货保证金和其他资产

    D、收付、存取或者划转期货保证金

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

    A、制定或者修改章程、交易规则

    B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

    C、变更住所或者营业场所

    D、修改或者终止合约

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。

    A、月度风险监管报表

    B、年度风险监管报表

    C、按周报送风险监管报表

    D、按日报送风险监管报表

  • 多选题 职业资格-期货从业资格

    期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。

    A、分类

    B、流动性

    C、账龄

    D、可回收性