对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（ ）内完成风险等级划分工作.

A、5个工作日

B、15日

C、10个工作日

D、10日

《中华人民共和国反洗钱法》自（ ）起施行.

A、2007年1月1日

B、2007年3月1日

C、2007年8月1日

D、2007年6月1号

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）.

A、客户身份识别

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析

D、与司法机关全面合作

客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有（ ）

A、客户对敲交易

B、不计成本赎回

C、大额亏损客户且交易活跃、异常大宗交易行为

D、一个控制多个账户

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，并且致使洗钱后果发生的，处（ ）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证.(填2个答案)

A、5万以上50万以下

B、50万以上100万以下

C、50万以上500万以下

D、500万以上1000万以下

（ ）是第一个打击洗钱犯罪的国际公约.

A、《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

B、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C、《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

D、《联合国反腐败公约》

中国积极参加国际反洗钱合作，2004年10月成为（ ）创始成员国.

A、金融行动特别工作组

B、亚太反洗钱小组

C、欧亚反洗钱与反恐融资小组

D、欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

证券期货业机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（ ），登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式 .

A、信托关系当事人的身份

B、委托人的身份

C、受托人的身份

D、办理人的身份

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，处（ ）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款：(填2个答案)

A、1万以上5万以下

B、20万以上50万以下

C、50万以上500万以下

D、500万以上1000万以下

金融行动特别工作组(FATF)成立于（ ）年.

A、1989年

B、1990年

C、1996年

D、2003年